ಫೆಡರಲ್ ಲಾ № 39 ಎಫ್ಜೆಡ್ "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರಂದು": ಕೀ

ಫೆಡರಲ್ ಕಾನೂನು 39-ಎಫ್ಜೆಡ್ ಲೆಕ್ಕಿಸದೆ ವಿತರಕರ ಬಗೆಯ, ನೀಡಿಕೆಯ ಮತ್ತು ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ಪರಿಚಲನಾ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಹುಟ್ಟುವ ಸಂಬಂಧಗಳ ನಿಯಂತ್ರಿಸುತ್ತದೆ, ಸ್ಥಾಪನೆ ಮತ್ತು ವ್ಯಾಪಾರ ವೇದಿಕೆಗಳಲ್ಲಿ ವೃತ್ತಿಪರ ಭಾಗಿಗಳ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಯ ನಿಯಮಗಳು. ಮುಂದಿನ ಪ್ರಮಾಣಕ ಕಾಯಿದೆಯ ನಿಬಂಧನೆಗಳ ಕೆಲವು ಪರಿಗಣಿಸುತ್ತಾರೆ.

ಅವಲೋಕನ

ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ಚಟುವಟಿಕೆ ವಿವಿಧ ವಿಧಗಳಿವೆ ಭದ್ರತೆಗಳ. ಇದು ಔಟ್, ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ವೃತ್ತಿಪರ ಭಾಗವಹಿಸುವವರು ಕೈಗೊಳ್ಳಲಾಗುತ್ತದೆ. ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ವಿವಿಧ ಸೇವೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುವ ಪ್ರಸ್ತುತ ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿದೆ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು. ಭಾಗವಹಿಸುವವರು ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಪ್ರಮುಖ ಕೆಲಸವನ್ನು ಕಾಪಾಡಿಕೊಳ್ಳಲು ಮತ್ತು ಬಂಡವಾಳ ಹೆಚ್ಚಿಸುವ ಕಾರ್ಯ. ಇದು ಪರಿಗಣಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ ನಿಯಂತ್ರಣದ ಮೂಲ ನಿಯಮಗಳು, ಹಾಗೂ ಸೆಂಟ್ರಲ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ ರಶಿಯಾ ಸ್ಥಾಪಿಸುತ್ತದೆ. ಇದು ಒಂದು ನಿಯಂತ್ರಕ ಮತ್ತು ಪ್ರಮುಖ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣಾ ಅಧಿಕಾರವನ್ನು ವರ್ತಿಸುತ್ತದೆ.

ವ್ಯಾಪಾರಿ ಚಟುವಟಿಕೆ

ಇದು ಖರೀದಿ ಅಥವಾ ಹಣಕಾಸು ವಾದ್ಯಗಳ ಮಾರಾಟ ವ್ಯವಹಾರಗಳ ಆಯೋಗದ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆ. ಈ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳು, "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರಂದು" 39 ಎಫ್ಜೆಡ್, ತನ್ನ ಸ್ವಂತ ಖರ್ಚಿನಲ್ಲಿ ನಡೆಸಿದ ಅನುಗುಣವಾಗಿ ಮತ್ತು ಖರೀದಿ ಬದ್ಧತೆಯನ್ನು / ಅನುಷ್ಠಾನದ ಮೌಲ್ಯದ ಸಾರ್ವಜನಿಕ ಪ್ರಕಟಣೆ ನಂತರ ತನ್ನದೇ ಪರವಾಗಿ. ವೃತ್ತಿಪರ ಭಾಗವಹಿಸುವವರು ಕಟ್ಟುನಿಟ್ಟಾಗಿ ವ್ಯಾಖ್ಯಾನಿಸಲಾಗಿದೆ ವಿಷಯಗಳ ವರ್ತಿಸುತ್ತವೆ. ಬಂಧಗಳು ಮತ್ತು ಇತರ ಹಣಕಾಸು ವಾದ್ಯಗಳ ಮಾರಾಟ / ಖರೀದಿ ಸೂಕ್ತ ಪ್ರಾಧಿಕಾರದಿಂದ ತಮ್ಮ ಕೆಲಸವನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸುವ ನಿಯಮಗಳ ಒಳಪಟ್ಟು, ವಾಣಿಜ್ಯ ಜಾಹೀರಾತುಗಳು ಸಂಸ್ಥೆಗಳಾದ ಕಾನೂನು ಘಟಕಗಳು, ಜೊತೆಗೆ ಸಾರ್ವಜನಿಕ ನಿಗಮಗಳು ಕೈಗೊಳ್ಳಲಾಗುತ್ತದೆ.

ಪರಿಸ್ಥಿತಿಗಳು ಸ್ಥಾಪನೆ

ಡೀಲರ್ ಚಟುವಟಿಕೆ ವ್ಯಾಖ್ಯಾನ ಒಳಗೊಂಡಿದೆ:

1. ಮಾರಾಟ / ಖರೀದಿ ಹಣಕಾಸು ಸಾಧನಗಳು ಗರಿಷ್ಠ / ಕನಿಷ್ಠ ಸಂಖ್ಯೆ.
2. ಬೆಲೆಯನ್ನು ಹೊಂದಿಸಲಾಗಿದೆ ಅವಧಿ.

ಘೋಷಣೆ ಪಟ್ಟಿ ಇತರೆ ಅತ್ಯಗತ್ಯ ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಷರತ್ತುಗಳನ್ನು ಅನುಪಸ್ಥಿತಿಯಲ್ಲಿ, ವೃತ್ತಿಪರ ಸ್ಪರ್ಧಿಯು ಕ್ಲೈಂಟ್ ಪ್ರಸ್ತಾವನೆಗೆ ಒಪ್ಪಂದ ಹೊಂದಿದೆ. ಯಾವಾಗ ವಂಚನೆ, "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರಂದು" 39 ಎಫ್ಜೆಡ್ ಅನುಸಾರವಾಗಿ, ಸ್ಥಾಪಿಸಲಾಗಿದೆ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಜಾರಿ ಮೊಕದ್ದಮೆ ಅಥವಾ ಹೂಡಿಕೆದಾರ ಈಡಾಗಿರುವ ನಷ್ಟಗಳನ್ನು ಸರಿದೂಗಿಸಲು ಗೆ.

ಆಡಳಿತ

ಭದ್ರತಾ ನಿರ್ವಹಣೆ ವ್ಯವಹಾರಗಳು ಮತ್ತು ಒಪ್ಪಂದಗಳು ಬಳಸಲಾಗುತ್ತದೆ ಹಣಕಾಸು ಸಾಧನಗಳಲ್ಲಿ ವ್ಯವಹಾರ, ನಗದು ಒಳಗೊಂಡಿರುತ್ತದೆ. ಅನೂಜ್ಞಾಪತ್ರ ಸಾಮಾನ್ಯ ನಿಯಮದಂತೆ, ಇದು ಅನುಷ್ಠಾನಕ್ಕೆ ತರುವುದು. ನಿಯಂತ್ರಣ ಮಾತ್ರ ಸಂಪರ್ಕ ಮಾಡಿದಾಗ ಹೊರತಾಗಿಲ್ಲ ಹಕ್ಕುಗಳ ಆರ್ಥಿಕ ವಾದ್ಯಗಳನ್ನು. ಸಲುವಾಗಿ ಪರಿಗಣನೆ ಮತ್ತು ಒಪ್ಪಂದದ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಪ್ರಮಾಣಕ ಆಕ್ಟ್ ನಿಯಂತ್ರಿಸುತ್ತದೆ ವ್ಯವಹಾರಗಳ. ವೃತ್ತಿಪರ ಸ್ಪರ್ಧಿ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ಕೈಗೊಳ್ಳುವಲ್ಲಿ ಇದು ಒಂದು ನಿಯಂತ್ರಣ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ ಮಾಡಬೇಕು.

ಹಕ್ಕುಗಳು ಮತ್ತು ಜವಾಬ್ದಾರಿಗಳ

ವೃತ್ತಿಪರ ಸ್ಪರ್ಧಿ ಹಿತಾಸಕ್ತಿಗಳನ್ನು ಮತ್ತು ಪಕ್ಷಗಳು ಮುಂಚಿತವಾಗಿ ಪರಿಚಿತವಾಗಿರಲಿಲ್ಲ ಪೈಕಿ / ಹಲವಾರು ಗ್ರಾಹಕರು, ತಿಕ್ಕಾಟ, ನಂತರದ ಹಾನಿಯನ್ನುಂಟುಮಾಡಿತು ಎಂದು ವ್ಯವಹರಿಸುತ್ತದೆ ಕಾರಣವಾಗಿದೆ, ನಿಯಂತ್ರಣ ತನ್ನ ಸ್ವಂತ ಖರ್ಚಿನಲ್ಲಿ ದಂಡವನ್ನು ಪಾವತಿಸಲು ತೀರ್ಮಾನಿಸಿದೆ. ಪರಿಗಣಿಸಲಾದ ಪ್ರಮಾಣಕ ಆಕ್ಟ್ ಕಾನೂನು ಘಟಕಗಳು ಸ್ಥಾಪಿಸಿತು. ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರಂದು" 39 ಎಫ್ಜೆಡ್ ಅನುಗುಣವಾಗಿ ವೃತ್ತಿಪರ ಸ್ಪರ್ಧಿ ಅರ್ಹ ಹೂಡಿಕೆದಾರರು ಬಯಸುತ್ತವೆ ಹಣಕಾಸಿನ ಸಾಧನಗಳನ್ನು ಖರೀದಿಸುವ, ಹಾಗೂ ಸಂಬಂಧಿತ ಕರಾರು. ನೀವು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ್ದರೆ ಸ್ಥಾಪಿಸಲಾಯಿತು ನಿಯಮಗಳು ವಿಷಯದ ಕೆಲವು ಋಣಾತ್ಮಕ ಪರಿಣಾಮಗಳನ್ನು ಬರುತ್ತವೆ. ಅವುಗಳಲ್ಲಿ:

1. ನಿರ್ಬಂಧ ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸಲು ಮತ್ತು ಅವುಗಳ ರೂಪಾಂತರಗಳ ನಟನೆಯನ್ನು, ಕರಾರನ್ನು ಅಂತ್ಯಗೊಳಿಸಲು ಗೆ. ಅನುಗುಣವಾದ ಅವಶ್ಯಕತೆ ಗ್ರಾಹಕ ನಡೆಸಲು ಕೇಂದ್ರ ರಶಿಯಾ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಪ್ರಸ್ತುತಪಡಿಸಲು ಅಥವಾ ನೇರವಾಗಿ ಸಾಧ್ಯವಾಗಲಿಲ್ಲ.
2. ಹಾನಿಗಳಿಗೆ ಪರಿಹಾರ ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ಅಳವಡಿಕೆ, ಹಾಗೂ ಕರಾರುಗಳ ವಜಾಗೊಳಿಸಿದ ಕಾರಣದಿಂದ ಉಂಟಾಗುತ್ತದೆ.
3. ವ್ಯವಹಾರಗಳ ಪ್ರಮಾಣದ ಬಡ್ಡಿಯನ್ನು ಪಾವತಿ / ಒಪ್ಪಂದಗಳಿಗೆ ಸಹಿ. ಅವುಗಳ ಗಾತ್ರ ಸ್ಥಾಪಿಸಿದ ಕಲೆ. ಸಿವಿಲ್ ಕೋಡ್ 395. ಕರಾರುಗಳ ಭದ್ರತಾ / ಸ್ಥಗಿತಗೊಳಿಸುವುದು ಮತ್ತು ಹಣಕಾಸಿನ ಉಪಕರಣಗಳ ಖರೀದಿ / ಮಾರಾಟ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಪಾವತಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ ಮೊತ್ತದ ಮಾರಾಟದಿಂದ ಬಂದ ಆದಾಯವನ್ನು ನಡುವೆ ಧನಾತ್ಮಕ ವ್ಯತ್ಯಾಸವು, ಬಡ್ಡಿ ಇದು ತೆರೆದ ಪ್ರಮಾಣವನ್ನು ಪಾವತಿಸಿದಾಗ.

ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು 39 ಎಫ್ಜೆಡ್ ಆಫ್ "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರಂದು" ಉಲ್ಲಂಘನೆಯಾಗಿದೆ ವ್ಯವಹಾರಗಳ ವೃತ್ತಿಪರ ಸ್ಪರ್ಧಿ ಸಂಬಂಧಿತ ಪರಿಣಾಮಗಳ ಅಪ್ಲಿಕೇಶನ್ ಮೇಲೆ ಹಕ್ಕು ಹೇಳಿಕೆ ಗ್ರಾಹಕನಿಂದ ವರದಿ ರಶೀದಿಯನ್ನು ದಿನಾಂಕದಿಂದ ಒಂದು ವರ್ಷದೊಳಗೆ ಬರುತ್ತದೆ.

ಹೆಚ್ಚುವರಿ ವೈಶಿಷ್ಟ್ಯಗಳು

ಮ್ಯಾನೇಜರ್ ಸ್ವತಂತ್ರವಾಗಿ ಷೇರುದಾರರು ಮತ್ತು ಇತರ ಭದ್ರತಾ ಹೊಂದಿರುವವರು ಒದಗಿಸುತ್ತದೆ ಸರಿಯಾದ ಸೇರಿದಂತೆ ಅದರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳ ಅನುಷ್ಠಾನಕ್ಕೆ ಉದ್ಭವಿಸಬಹುದಾದ ಯಾವುದೇ ಹಕ್ಕುಗಳನ್ನು ವಿರುದ್ಧ ನ್ಯಾಯಾಲಯಕ್ಕೆ ಕಳುಹಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಈ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ, ಅವರು ಅಂಚೆಚೀಟಿ ಕರ್ತವ್ಯ ಮತ್ತು ಸೇರಿದಂತೆ ಸಂಬಂಧಿತ ವೆಚ್ಚಗಳು, ಈಡಾಗಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ. ಅವರು ವಿಶ್ವಾಸ ನಿರ್ವಹಣೆಯ ವಸ್ತು ಆಗಿ, ಆಸ್ತಿ ನಿಂದ ಪರಿಹಾರವನ್ನು ಒದಗಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ವೃತ್ತಿಪರ ಪಕ್ಷ ವ್ಯವಹಾರ ಮಾಡಲು ಮತ್ತೊಂದು ವಿಷಯಕ್ಕೆ ಪ್ರತಿನಿಧಿಸಬಹುದಾದ ಹಕ್ಕನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ. ಅವರು ನಿರ್ವಾಹಕರು ಅಥವಾ ಟ್ರಸ್ಟೀ ಪರವಾಗಿ ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಾರೆ. ಟ್ರಾನ್ಸಾಕ್ಷನ್ಸ್ ಒಪ್ಪಂದದ ಒಳಪಟ್ಟಿರುತ್ತದೆ ಎಂದು ಆಸ್ತಿಯ ವೆಚ್ಚದಲ್ಲಿ ತಯಾರಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಪರಿಹಾರ ಅರ್ಹತೆ ವ್ಯವಸ್ಥಾಪಕ. ಒಪ್ಪಂದದ ರಲ್ಲಿ ಸ್ಥಾಪಿಸಿದ ಪಾವತಿಯ ಸ್ಥಿತಿ. ಜೊತೆಗೆ, ಅವರು ಆಯಾ ಆಸ್ತಿ ವೆಚ್ಚದಲ್ಲಿ, ವಿಶ್ವಾಸ ಆಡಳಿತದಲ್ಲಿರುವ ಅವುಗಳನ್ನು ನಡೆಸಿತು ವೆಚ್ಚಗಳ ಪರಿಹಾರ ಅರ್ಹತೆ ಇದೆ. ಈ ಹಕ್ಕನ್ನು ವ್ಯವಹಾರ ಆದಾಯ ಸಂದಾಯದ ಒಗ್ಗಿಸುವಿಕೆಗೆ ಸಾಧ್ಯವಿಲ್ಲ.

ಕರ್ತವ್ಯಗಳನ್ನು

ಗವರ್ನರ್ ತನ್ನ ಚಟುವಟಿಕೆಯ ವಸ್ತುಗಳು ನಟನೆಯನ್ನು, ಜೊತೆಗೆ ಪ್ರತಿ ಒಪ್ಪಂದದ ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಇರಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ಹಾಗಿಲ್ಲ. ತೀರ್ಮಾನ ಸಮಯದಲ್ಲಿ, ವೃತ್ತಿಪರ ಸ್ಪರ್ಧಿ ಎಲ್ಲಾ ಹಕ್ಕುಗಳನ್ನು ಹಣಕಾಸು ಸಾಧನಗಳಲ್ಲಿ ಸ್ಥಾಪಿಸಲಾಯಿತು ಕೈಗೊಳ್ಳುತ್ತದೆ. ಒಪ್ಪಂದದ ಮಿತಿಗಳನ್ನು ಆಸ್ತಿ ನಿರ್ವಹಣೆ ಮೇಲೆ ಇರಿಸಬಹುದು. ಉದಾಹರಣೆಗೆ, ಬಲ ಸಾಕ್ಷಾತ್ಕಾರ ಮತ. ಇದು ಸೀಮಿತವಾಗಿಲ್ಲ, ನಿಯಂತ್ರಣ ಭದ್ರತಾ ಮಾಲೀಕತ್ವವನ್ನು ಕಾರ್ಯಪ್ರವೃತ್ತರಾದ. ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ಮತ್ತು ವೃತ್ತಿಪರ ಸ್ಪರ್ಧಿ ಹೂಡಿಕೆ ಘಟಕಗಳ ಹಿಡುವಳಿದಾರರಿಗೆ ಸಾಮಾನ್ಯ ಸಭೆಯಲ್ಲಿ ಮತದಾನದ ವ್ಯಾಯಾಮ ಒಪ್ಪಂದದ ಸಂಸ್ಥಾಪಕ ಈ ಸಾಮರ್ಥ್ಯವನ್ನು ಹೊಂದಿಲ್ಲ ಎಂದು ವಸ್ತುಗಳ ಪಟ್ಟಿ ಅಪ್ ಸೆಳೆಯುವಲ್ಲಿ ಬಗ್ಗೆ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಒದಗಿಸಬೇಕು ವಿದ್ಯುತ್ ಅನುಪಸ್ಥಿತಿಯಲ್ಲಿ. ಕಾಮೆಂಟ್ ಪ್ರಮಾಣಕ ಆಕ್ಟ್ ಸ್ಥಾಪಿಸಿದ ಮತ್ತು ಇತರ ಕರ್ತವ್ಯಗಳನ್ನು. ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ, ಸಂಸ್ಥಾಪಕ ಮ್ಯಾನೇಜರ್ ಕೋರಿಕೆಯ ಮೇರೆಗೆ ಮೊದಲ ಮತ ಅನುಷ್ಠಾನದ ಡಿಪಾಸಿಟರಿ ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ.

ಏಜೆಂಟ್ ವರ್ಗಾಯಿಸಿ

ಅವರು ಕಾರ್ಯಗಳನ್ನು ಅನುಷ್ಠಾನಕ್ಕೆ ಹಣಕಾಸಿನ ಉಪಕರಣಗಳ ಹೊಂದಿರುವವರು ರಿಜಿಸ್ಟರ್ನಲ್ಲಿ ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿರುವ ರಿಜಿಸ್ಟ್ರಾರ್ ಮೂಲಕ ಆಕರ್ಷಿತವಾಗುತ್ತವೆ. ಎಂಟಿಟಿ ಒಪ್ಪಂದ ಮತ್ತು ಪ್ರಾಕ್ಸಿ ಆಧರಿಸಿ ಅನುಗುಣವಾದ ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ. ವರ್ಗಾವಣೆ ದಲ್ಲಾಳಿ ವ್ಯಾಪಾರ ಸಹಜವಾಗಿ ಅವರು ರಿಜಿಸ್ಟ್ರಾರ್ ಪರವಾಗಿ ಕೆಲಸ ಎಂದು ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ ಮಾಡಬೇಕು ರಲ್ಲಿ ಆಸಕ್ತಿಯುತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳಿಗೆ ಅಗತ್ಯ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿ.

ಹಕ್ಕುಗಳ

ಅವರು ಒಪ್ಪಂದ ಮತ್ತು ವಕೀಲ ಶಕ್ತಿ ರಲ್ಲಿ ಸೂಚಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಮಧ್ಯಸ್ಥಗಾರರ ಬಲ ಮಾಡಬೇಕು ಒಳಗೊಂಡಿರುತ್ತವೆ:

1. ನೊಂದಣಿ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸಿ ಅಗತ್ಯ ದಾಖಲೆ ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳಿ.
2. ನೋಂದಾಯಿತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಮತ್ತು ಇತರ ಹೇಳಿಕೆಗಳನ್ನು ಎಲ್ / ರು, ತಿಳಿವಳಿಕೆ, ರಿಜಿಸ್ಟ್ರಾರ್ ಒದಗಿಸಿದ ಇತರ ಮಾಹಿತಿ ಒದಗಿಸಿ.

ಕರ್ತವ್ಯಗಳನ್ನು

ತೊಡಗಿಸಿಕೊಳ್ಳಿ ನಟರು ಇರಬೇಕು:

1. ನೊಂದಣಿ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸಿ ಅಗತ್ಯ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳನ್ನು ಗುರುತಿಸಲು ಸೂಕ್ತ ಕ್ರಮಗಳನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳಿ.
2. ಅವರ ಕೋರಿಕೆಯ ಮೇರೆಗೆ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ರಿಜಿಸ್ಟ್ರಾರ್ ವಸ್ತುಗಳನ್ನು ಪಡೆಯುವ ಸೌಲಭ್ಯ ಒದಗಿಸಿ.
3. ವ್ಯವಹಾರ ನಡೆಸುವಲ್ಲಿ ಪಡೆದ ಮಾಹಿತಿಯ ಗೌಪ್ಯತೆಯನ್ನು ಕಾಪಾಡುವುದು.
4. ನೋಂದಾಯಿತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ಪ್ರತಿನಿಧಿಗಳು ರುಜುವಾತುಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು.
5. ಸೆಂಟ್ರಲ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಸ್ಥಾಪಿಸಿದ ನಿಯಮಗಳ ಪ್ರಕಾರ ಸಹಜ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ಸಹಿಯನ್ನು ಪ್ರಮಾಣೀಕರಿಸಿ.
6. ಕೇಂದ್ರ ಬ್ಯಾಂಕ್ ನಮೂದಿಸಿದ ಇತರ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಅನುಸರಿಸಲು.

ನೊಂದಣಿ ಅಥವಾ ತಮ್ಮ ಅನುಷ್ಠಾನದಲ್ಲಿ ವೈಫಲ್ಯ ಕಾರ್ಯಚಟುವಟಿಕೆಗಳಿಗೆ ಅವಧಿಯ ಲೆಕ್ಕಾಚಾರ ತೊಡಗಿಸಿಕೊಂಡಿರುವ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ದಿನಾಂಕ ಸಂಬಂಧಿತ ದಾಖಲೆ ಮತ್ತು ಅಧಿಕಾರ ಗೆ ಆರಂಭವಾಗುತ್ತದೆ. ವರ್ಗಾವಣೆ ಮಧ್ಯವರ್ತಿ ಮತ್ತು ಪರಸ್ಪರ ಒಂದು ರೆಕಾರ್ಡರ್ ವಿದ್ಯುನ್ಮಾನ ರೂಪದಲ್ಲಿ ಮಾಹಿತಿ ಮತ್ತು ವಸ್ತುಗಳನ್ನು ವಿನಿಮಯ ಮಾಡಬೇಕು.

ಮಾಹಿತಿ ನೀಡುವ ನಿಯಮಗಳು

ವಿನಂತಿಯನ್ನು ವಿಷಯದ, ಹಣಕಾಸಿನ ಸಾಧನ (ನೀಡುವವರು) ಮೇಲೆ ನಿರ್ಬಂಧಕ್ಕೆ, ಭದ್ರತಾ ಅಥವಾ ವ್ಯಕ್ತಿ ಕೇಂದ್ರೀಕೃತ ಶೇಖರಣಾ ಜವಾಬ್ದಾರಿಯನ್ನು ಯಾರು ನಾಮಮಾತ್ರ ಹೋಲ್ಡರ್ ರಂದು ಮಾಲೀಕರ ಪಟ್ಟಿಯನ್ನು ಒದಗಿಸಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ. ಇದು ವಿನಂತಿಯಲ್ಲಿ ನಿರ್ದಿಷ್ಟಪಡಿಸಿದ ದಿನಾಂಕದಂದು ರಚನೆಯಾಗುತ್ತದೆ. ಇದು ಅಗತ್ಯ ಈ ಪಟ್ಟಿಯಲ್ಲಿ ಕೊಡುವುದರ ಫೆಡರಲ್ ಶಾಸನವನ್ನು ಬಹಿಷ್ಕರಿಸಿದ ಜವಾಬ್ದಾರಿಗಳನ್ನು ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸಲು ವೇಳೆ ನೀಡುವವರು, ಈ ಅವಶ್ಯಕತೆಯನ್ನು ಹೇಳಬಹುದು. ಈ ಪಟ್ಟಿಯನ್ನು ವಿನಂತಿಯನ್ನು ಪಡೆದ ದಿನಾಂಕದಿಂದ ಹದಿನೈದು ದಿನಗಳಲ್ಲಿ ಕಳುಹಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ವಿನಂತಿಯನ್ನು ದಿನಾಂಕವನ್ನು ನಂತರ ಅದರ ರಶೀದಿಯನ್ನು ಕ್ಯಾಲೆಂಡರ್ ಹೆಚ್ಚು ವೇಳೆ, ಅವಧಿ ಸೂಚನೆ ನಿರ್ದಿಷ್ಟಪಡಿಸಿದ ದಿನಾಂಕ ಲೆಕ್ಕ ಹಾಗಿಲ್ಲ.

ಪರಿವಿಡಿ ಪಟ್ಟಿಯನ್ನು

ಪಟ್ಟಿಯ ಮಾಲೀಕರು ಸೂಚಿಸಬೇಕು:

1. ವೀಕ್ಷಣೆ ಪ್ರಕಾರವನ್ನು (ವರ್ಗದಲ್ಲಿ) ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ಮತ್ತು ಮಾಹಿತಿ ತಮ್ಮದೇ ಗುರುತಿನ ಸಕ್ರಿಯಗೊಳಿಸಲು.
2. ನೀಡುವವರು ಮಾಹಿತಿ.
3. ವಿದೇಶಿ ಕಂಪನಿಗಳು, ಇದು ರೂಪುಗೊಂಡ ದೇಶದ ಕಾನೂನು ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಕಾನೂನು ಘಟಕದ ಅಲ್ಲ, ಹಾಗೂ ಹಣಕಾಸಿನ ವಾದ್ಯಗಳನ್ನು ಹಕ್ಕುಗಳನ್ನು ಅನುಷ್ಠಾನಗೊಳಿಸುವ ಮತ್ತಿತರ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು ಮತ್ತು ಯಾರಿಗೆ ಅವರು ಮಾಡಿದ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಸೇರಿದಂತೆ ಭದ್ರತಾ ಮಾಲೀಕರು ಬಗ್ಗೆ ಮಾಹಿತಿ. ಕಳೆದ ಬಗ್ಗೆ ಮಾಹಿತಿ ಪಟ್ಟಿಯಲ್ಲಿ ಸೇರಿಸಲಾಗುವುದು ಇರಬಹುದು. ಈ ಕೆಲವು ಪರಿಸ್ಥಿತಿಗಳಲ್ಲಿ ಅನುಮತಿಸಲಾಗಿದೆ. ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ, ಆರ್ಥಿಕ ವಾದ್ಯಗಳನ್ನು ಹಕ್ಕುಗಳ ವ್ಯಕ್ತಿಯ ಹೂಡಿಕೆ ಸಂಸ್ಥೆ ಆಗಿದೆ ಮ್ಯೂಚುಯಲ್ ಫಂಡ್ ಸಂಸ್ಥೆಯ ಅಥವಾ ಇಲ್ಲದೆ ಮತ್ತು ಕಾನೂನು ಘಟಕದ ರಚನೆಗೆ ಎರಡೂ ಸಾಮೂಹಿಕ / ಒಟ್ಟಾಗಿ ಬಂಡವಾಳ ತೊಡಗಿಸುವ ಯೋಜನೆಗಳು ನಿರತನಾಗಿರುವ ವಿದೇಶಿ ಸಂಸ್ಥೆ, ಭಾಗವಹಿಸುವವರ ಸಂಖ್ಯೆ 50 ಹೆಚ್ಚು ವೇಳೆ.
4. ಯಾರ ಹಕ್ಕು ನೀಡುವವ, ಠೇವಣಿ ಮತ್ತು ಇತರ ಖಾತೆಗಳ ಖಜಾನೆ ಎಲ್ / s ನಡೆಸಿತು ಹಣಕಾಸಿನ ಸಾಧನಗಳನ್ನು ಈ ಅಸ್ತಿತ್ವಗಳು ಲಭ್ಯವಿದೆ ಕಾನೂನು ಆಯ್ಕೆಗಳನ್ನು ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸಲು ಹೋದರೆ ಇತರ ಎಫ್ಜೆಡ್ ವ್ಯಾಖ್ಯಾನಿಸಲಾಗಿದೆ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಬಗ್ಗೆ ಮಾಹಿತಿ.
5. ಗುರುತಿನ ಅನುವು ಮಾಹಿತಿ ಹಿಂದಿನ ಎರಡು ಪ್ಯಾರಾಗಳು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಪಟ್ಟಿಯು ಅವುಗಳನ್ನು ಸ್ವಾಮ್ಯದಲ್ಲಿರುವ ಷೇರುಗಳ ಸಂಖ್ಯೆಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿರುತ್ತದೆ.
6. ವಿಷಯದ ಖಂಡದಿಂದ ಉಲ್ಲೇಖಿಸಲಾಗಿದೆ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು ಮತ್ತು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ಹಕ್ಕನ್ನು ನೋಂದಣಿ ಪ್ರದರ್ಶನ ಅಂತರರಾಷ್ಟ್ರೀಯ ಗುರುತಿನ ಕೋಡ್. 3-4, ವಿದೇಶಿ ನಾಮಿನಿ ಹೊಂದುವುದರ ಪರಿವರ್ತನೆ ಮತ್ತು ಲೆಕ್ಕಪತ್ರ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ರೂಪಿಸುವ ಹಕ್ಕು ಒಂದು ವಿದೇಶಿ ಕಂಪನಿ ಸೇರಿದಂತೆ.
7. ಪಟ್ಟಿಯ ರಚನೆ, ಹಾಗೂ ಭದ್ರತಾ ಸಂಖ್ಯೆ ಯಾವುದೇ ಮಾಹಿತಿ ಪಡೆದುಕೊಂಡರು ಫಾರ್ ನೀಡುವಂತೆ ಸಾಧ್ಯವಾಗುವುದಿಲ್ಲ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ಮೇಲೆ ಡೇಟಾ.
8. ಇದು ಗುರುತಿಸಲಾಗದ ವಿಷಯಗಳ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿ ಒಳಗೊಂಡಿದೆ ಹಣಕಾಸಿನ ಸಾಧನಗಳನ್ನು ಸಂಖ್ಯೆ ಬಗ್ಗೆ ಮಾಹಿತಿ.

ತೀರ್ಮಾನಕ್ಕೆ

ಠೇವಣಿದಾರರು ಅವರು ನಾಮಿನಿಗಳು (ವಿದೇಶಿ ಸೇರಿದಂತೆ) ವರ್ತಿಸುತ್ತವೆ ವೇಳೆ ಮೇಲೆ ಸೂಚಿಸಿದ ವಿನಂತಿಯನ್ನು ತಯಾರಿಕೆಯಲ್ಲಿ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ದಿನಾಂಕ ಪಟ್ಟಿಗಳನ್ನು ನಿರ್ಮಿಸಲು ಮಾಹಿತಿ ಕೊಡುವುದರ, - ರಿಜಿಸ್ಟ್ರಾರ್ ನೋಂದಣಿ ಅಂಶಗಳು ಮತ್ತು ಡಿಪಾಸಿಟರಿ ಅಗತ್ಯವಿರಬಹುದು. ಖಾತೆಯನ್ನು ತೆರೆಯಿತು ವ್ಯಕ್ತಿ, ದಾಸ್ತಾನು ಅಗತ್ಯವಾದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ನೀಡಬೇಕು. ರಿಜಿಸ್ಟ್ರಾರ್ ಅಥವಾ ಡಿಪೋಸಿಟರಿ ಕೀಪಿಂಗ್ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಕೋರಿಕೆಯ ಮೇರೆಗೆ, ಬೇರೆಯವರ ಪರವಾಗಿ ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ಬಲ ಅನುಷ್ಠಾನಕ್ಕೆ ವಿಷಯದ ಮಾಲೀಕರ ಪಟ್ಟಿಯನ್ನು ಉತ್ಪತ್ತಿ ಕೋರಲಾಗಿದೆ ಡೇಟಾ ಕಳುಹಿಸಬೇಕು.