ಏನು ಮಧ್ಯವರ್ತಿ ಇದೆ

ನಾವು ವೃತ್ತಿಪರ ನಡೆಸಿತು ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಎಲ್ಲಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳ ತಿಳಿದಿರುವಂತೆ, ಇದು ಹಲವಾರು ಒಳಗೊಂಡಿದೆ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳು. ಈ ದಳ್ಳಾಳಿಕೆ ಮತ್ತು ಡೀಲರ್ ಸೇರಿವೆ ಚಟುವಟಿಕೆ; ಚಟುವಟಿಕೆಗಳು, ಭದ್ರತಾ ನಿಯಂತ್ರಣ ಊಹಿಸಿಕೊಂಡು; ತೀರುವೆ; ಡಿಪಾಸಿಟರಿ ಸೇವೆಗಳು; ಭದ್ರತಾ ಹೊಂದಿರುವವರು ರಿಜಿಸ್ಟರ್ನಲ್ಲಿ ನಿರ್ವಹಿಸುವುದು; ವ್ಯಾಪಾರ ಸಂಸ್ಥೆಯ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ಭದ್ರತೆಗಳ ಮತ್ತು ಕೆಲವು ಇತರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಲ್ಲಿ. ಮಧ್ಯವರ್ತಿ ಈ ಪರಿಕಲ್ಪನೆಯ ಮೇಲೆ ವಾಸಿಸುತ್ತವೆ.

ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಚಟುವಟಿಕೆ - ಒಂದು ಚಟುವಟಿಕೆ ನಾಗರಿಕ ವ್ಯವಹಾರಗಳ ಮಾಡಿಕೊಳ್ಳುತ್ತಿದೆ. ವ್ಯವಹಾರ ತಳಿಗಳೆಂದರೆ ಭದ್ರತಾ ಮತ್ತು ಮಧ್ಯವರ್ತಿ ಚಟುವಟಿಕೆ ವ್ಯಕ್ತಿಯ ದಳ್ಳಾಳಿ ಏಜೆಂಟ್ ಅಥವಾ ವಕೀಲ ರೀತಿಯಲ್ಲಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ದಳ್ಳಾಳಿ ಅಥವಾ ಸಂಸ್ಥೆ ಗುತ್ತಿಗೆ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ. ಮಧ್ಯವರ್ತಿ ಜೊತೆಗೆ, ಅಥವಾ ಬದಲಿಗೆ ಅದರ ಅನುಷ್ಠಾನ ವಕೀಲ ಒಂದು ವಿದ್ಯುತ್ ಒಪ್ಪಂದದ ದಳ್ಳಾಳಿ ಏಜೆಂಟ್ ಅಥವಾ ವಕೀಲ ಅಧಿಕಾರಗಳನ್ನು ಸೂಚನೆಯನ್ನೇ ಹೊರತು, ಅಂತಹ ವ್ಯವಹಾರಗಳ ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸಲು ಅಗತ್ಯವಿದೆ.

ಬ್ರೋಕರ್ - ಮಧ್ಯವರ್ತಿ ತೊಡಗಿಸಿಕೊಂಡಿದೆ ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಪಾಲ್ಗೊಂಡಿರುವ ಆಗಿದೆ.

ಇಲ್ಲಿಯವರೆಗೆ, ದಳ್ಳಾಳಿ ಚಟುವಟಿಕೆ - ವಾಣಿಜ್ಯ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು ಹೆಚ್ಚಿನ ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ ವಿಶೇಷ, ರೂಪ ರಲ್ಲಿ ಸ್ಥಾಪಿಸಲಾಯಿತು ಒಂದು ಸೀಮಿತ ಹೊಣೆಗಾರಿಕೆಯ ಅಥವಾ ಜಂಟಿ ಸ್ಟಾಕ್ ಕಂಪನಿಯ. ನಮ್ಮ ದೇಶದಲ್ಲಿ, ಪ್ರಕಾರ ಚಟುವಟಿಕೆ ಮಾದರಿ ಸಾರ್ವಜನಿಕ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು ತೊಡಗಿರುವ. ಪರವಾಗಿ ಮತ್ತು ಗ್ರಾಹಕರ ಖಾತೆಗೆ ಭದ್ರತಾ ವ್ಯವಹಾರಗಳ ಪ್ರದರ್ಶನ ರಷ್ಯಾದ ಸೇವಿಂಗ್ಸ್ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ದಲ್ಲಾಳಿ ಸೇವೆಗಳನ್ನು, ರಲ್ಲಿ.

ಬ್ರೋಕರ್ ಚಟುವಟಿಕೆ ಕಾನೂನುಬದ್ಧ ವ್ಯಾಯಾಮವನ್ನು ವೃತ್ತಿಪರ ವ್ಯವಹಾರಗಳಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಸ್ಪರ್ಧಿ ಬಲ ದೃಢಪಡಿಸುವ ಪರವಾನಿಗಿ.

ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ವೃತ್ತಿಪರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳ ರೀತಿಯ ಹೋಲಿಸಿದರೆ ಮಧ್ಯವರ್ತಿ ನಿರೂಪಿಸುವ ವೈಶಿಷ್ಟ್ಯವೆಂದರೆ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳು ವ್ಯವಹಾರ peredovereniya ಮಾಡಬಹುದು, ಆದರೆ ಈ ಒಪ್ಪಂದದಲ್ಲಿ ಒಳಪಟ್ಟು ಮಾತ್ರ ವಾಸ್ತವವಾಗಿ ಸೇರಿವೆ. ಬ್ರೋಕರ್ ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ ಈ ಶಕ್ತಿ ಬಂತು ಅಲ್ಲಿ, ಮತ್ತು ಇದು ಅಸಾಧ್ಯ ಹಾಗಿಲ್ಲದಿದ್ದಲ್ಲಿ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಹಿತರಕ್ಷಣೆಗೆ ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ ಸಾಧ್ಯವಿದೆ Peredoverenie. ನಂತರದ ಪ್ರಕರಣದಲ್ಲಿ ಗ್ರಾಹಕ ಒಂದು ವ್ಯವಹಾರ ಬ್ರೋಕರ್ peredovereniya ಮಾಡಲು ಉದ್ದೇಶ ತಿಳಿಸಲಾಗುವುದು ಅಗತ್ಯವಿದೆ.

ಬ್ರೋಕರ್ ಕರ್ತವ್ಯಗಳನ್ನು ಅವರು ಸ್ವೀಕರಿಸಿದಾಗ ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ಆದೇಶಗಳನ್ನು ನಿಷ್ಠಾವಂತ ಅನುಷ್ಠಾನ ಪ್ರವೇಶಿಸುತ್ತದೆ. ಬ್ರೋಕರ್ ಮುಖ್ಯ ಜವಾಬ್ದಾರಿಗಳನ್ನು ಕೂಡಾ ಸೇರಿವೆ:

1. ಬಾಧ್ಯತೆ ಗ್ರಾಹಕ ಜ್ಞಾನ ಇತ್ತೀಚಿನ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ಮತ್ತು ಹೊಣೆಗಾರಿಕೆ ನೆರವೇರಿಸುವಿಕೆಯ ಅನುಷ್ಠಾನಕ್ಕೆ ಖರೀದಿ ಹಾಗೂ ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳ ಮಾರಾಟವನ್ನು ಕರಾರು ಒಳಪಟ್ಟು ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಎಲ್ಲಾ ಅಗತ್ಯ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಸಂಪರ್ಕಿಸಲು. ಉದಾಹರಣೆಗೆ, ಬ್ರೋಕರ್ ಗ್ರಾಹಕನ ವ್ಯವಹಾರ ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಲು ನಂತರದ ಇದು ಜೊತೆಯಾಗಿರುವ ಅಪಾಯಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಪೂರ್ಣ ಮಾಹಿತಿ ಪಡೆಯಲು ಮಾಡದಿದ್ದಲ್ಲಿ ಹಕ್ಕು;

2. ಸಂರಕ್ಷಣೆ ಮತ್ತು ಲೆಕ್ಕಪತ್ರ ಗ್ರಾಹಕನ ಭದ್ರತಾ. ಈ ಒಪ್ಪಂದ ಸೂಚಿಸಲಾದ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಮಾಡಲಾಗುತ್ತದೆ. ಅಲ್ಲದೆ ದಳ್ಳಾಳಿಗಳ ಕರ್ತವ್ಯ ವರದಿಗಳ ಸಲ್ಲಿಕೆಯ ಒಪ್ಪಂದದ ವಿಚಾರದಲ್ಲಿ ಪ್ರಗತಿಯನ್ನು ಗ್ರಾಹಕ ಖಾತೆಗಳನ್ನು ಲೆಕ್ಕಾಚಾರವನ್ನೂ ಭದ್ರತೆಗಳ ಚಳುವಳಿ ಮತ್ತು ನಗದು ತೋರಿಸುವ ಸಾರ ಹಾಗೂ ಹೋಗಲು ಗ್ರಾಹಕನಿಗೆ;

3. ಗ್ರಾಹಕ ದತ್ತಾಂಶದ ಗೌಪ್ಯತೆಯನ್ನು, ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ತನ್ನ ಹೆಸರು, ಪಾವತಿ ವಿವರಗಳು ಮತ್ತು ಕ್ಲೈಂಟ್ ಗುತ್ತಿಗೆ ಒಳಪಟ್ಟು ಕಟ್ಟುಪಾಡುಗಳ ನೆರವೇರಿಸುವಿಕೆಯ ಕಾರಣ ಪಡೆದ ಎಂದು ಇತರ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ಕ್ರಮಗಳನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳಿ.

ಬ್ರೋಕರ್ ನಡುವೆ ಹಿತಾಸಕ್ತಿಯ ತಿಕ್ಕಾಟಕ್ಕೆ ಆರಂಭವಾಗಿ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಅಲ್ಲಿ ಸ್ಟಾಕ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ಕೆಲಸ ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ ಜೊತೆಗೇ ಬರಬಹುದು. ಅಂತಹ ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ, ಬ್ರೋಕರ್ ತಿಳಿಸಲು ಆಸಕ್ತಿಯ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಮೇಲೆದ್ದಿತು ತೀರ್ಮಾನಿಸಿದೆ. ಕರ್ತವ್ಯದಲ್ಲಿ ಬ್ರೋಕರ್ ಅಲಕ್ಷ್ಯಗೊಂಡಿದೆ ಮತ್ತು ಗ್ರಾಹಕ ಈ ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ ನಷ್ಟವನ್ನು ಅನುಭವಿಸುತ್ತವೆ ವೇಳೆ, ನಂತರದ ಬ್ರೋಕರ್ ನಿಂದ ಹಾನಿ ಒತ್ತಾಯಿಸಿ ಕಾರಣಗಳಿವೆ ಇರುತ್ತದೆ. ಪರಿಹಾರ ನಾಗರಿಕ ಕಾನೂನು ಒದಗಿಸಿದ ರೀತಿಯಲ್ಲಿ ಕೈಗೊಳ್ಳಲಾಗುತ್ತದೆ.